美国券商Revere支付80万美元与FINRA和解

2026年10月7日，新浪财经援引报道称，纽约券商Revere Securities LLC同意支付80万美元，与美国金融业监管局（FINRA）就其未充分审查客户、未落实反洗钱保障措施的指控达成和解。FINRA称，数十家总部大多设在亚洲的小企业IPO后，Revere未能识别涉及股价剧烈波动的疑似“拉高出货”交易。Revere未承认也未否认指控，并同意聘请第三方顾问审查内部政策。

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