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美国银行因反洗钱及制裁合规疏漏被罚逾12.1亿美元
美国银行因反洗钱合规疏漏面临12亿美元罚款
导读
美国银行因违反反洗钱及制裁规定被美国监管机构处以逾12.1亿美元罚款，其中美国货币监理署（OCC）开出7.5亿美元民事罚款。财政部外国资产控制办公室（OFAC）表示，和解涉及475起明显违反制裁规定的行为，涉及俄罗斯和伊朗等国家，监管机构还对该行下达同意令。
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推荐理由
美国银行因反洗钱与制裁合规疏漏被罚逾12.1亿美元，其中OCC开出7.5亿美元民事罚款，可观察美国监管对合规外包的认定口径。
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